論考・記事
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金商法
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2024.09.27会社又は外国会社が、金融商品取引法第50条の2第6項に基づく、金融商品取引業の廃止、合併、解散、分割、事業承継、事業譲渡に関する公告を電子公告で行った場合の条文解釈に関する論点です。 １．電子...
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2024.08.21新型コロナウィルス禍以降、適格機関投資家等特例業務の届出については、gBizIDを用いてオンラインで提出することが推奨されるようになりました。 実際に手続きをすると、金融庁のホームページに記載...
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2024.04.16ファンドによる適格機関投資家（QII特例業務の届出ではなく、QII）の届出の可否及び手続について解説します。 １．ファンド自体が適格機関投資家の届出を提出できるか ファンドが届出をする場...
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2023.12.26適格機関投資家等特例業務(QII特例業務）を廃止した際には、遅滞なく、その旨を届け出る必要があります（金商法第63条の2第3項第2号）。 この廃止届に関する実務上の取扱等を整理しましたので、記...
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2023.11.22会社が投資助言・代理業や投資運用業等の登録を目指す場合の、初期的な進め方について整理しました。 会社の設立 まずは会社設立の手続をします。 第二種金融商品取引業又は投資助言・代理業...
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2023.07.29適格機関投資家等特例業務の届出において、国内代表者又は代理人として法人を選任することについて、実務上確認できた運用を記載します。 １．国内代表者又は代理人（「国内代表者等」）として、法人を選任...
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2023.03.16本稿では、金融商品取引法（以下「金商法」といいます。）に関連して、ファンド関連の規制と、適格機関投資家等特例業務（いわゆる「QII特例」と呼ばれるもの）の届出に関する実務上の留意点を簡潔に整理するこ...